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交易规则

甘肃文交艺术品中心文化产品交易平台风险控制管理办法

2017-07-21

第一章  总 则

第一条 为加强甘肃文交艺术品中心(以下简称本中心)文化产品交易平台线上交易风险管理,规范交易行为,保护买卖双方合法权益和社会公共利益,保障本中心交易的正常进行,根据本中心交易规则及相关业务制度,制定本办法。

第二条 按照公开、公平、公正、公信原则,切实维护投资者利益,本中心主要负责搭建平台、提供服务和见证交易,艺术品的鉴定、评估、资金存管等由独立第三方服务机构完成。

第三条 本中心风险管理实行风险警示制度、保证金制度、涨跌停板制度及商业保险机制。

第四条 投资者、分销商、第三方服务机构及相关参与方充分理解并同意遵守本办法。


第二章  风险警示制度

第五条 本中心实行风险警示制度。当本中心认为必要时,可以分别采取或同时采取要求投资者报告情况、谈话提醒、书面警示、限制交易、发布风险警示公告以及停牌等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

第六条 出现下列情形之一的,本中心可以要求投资者报告情况,或约见投资者谈话,提醒风险:

(一)交易价格出现异常变动;

(二)交易行为异常;

(三)投资者订货量、资金变化异常;

(四)投资者持仓量异常;

(五)投资者账户异常;

(六)投资者涉嫌违规、涉及司法调查或诉讼案件;

(七)本中心认定的其他情形。 

 第七条 发生下列情形之一的,本中心可以向全体投资者发出风险提示函:

(一)国内外市场交易出现异常变化;

(二)投资者涉嫌违规;

(三)投资者交易存在较大风险;

(四)政策发生剧烈变化;

(五)本中心认定的其他异常情形。

 第八条 发生下列情形之一的,本中心将对投资者进行暂停交易、终止交易等限制交易措施:

(一)不按本中心要求报告情况和谈话的;

(二)故意隐瞒事实,瞒报、错报、漏报重要信息的;

(三)故意销毁违规违约证明材料,不配合本中心调查的;

(四)故意隐瞒账号,用违规手段转移资金或权益至其它账户的;

(五)经查实存在欺诈行为的;

(六)经查实参与操纵市场行为的;

(七)与第三方服务机构恶意串通,影响第三方服务机构客观公正的履行职责的;

(八)本中心认定的其他违规行为。

 第九条 出现下列情况之一的,本中心有权视情况采取暂停交易、延时开市、提前闭市、特别停牌、暂缓进入交收等措施,本中心予以公告,交易时间不作顺延。

(一)发生不可抗力、意外事件,以及交易系统被非法侵入等;

(二)出现系统、设备、互联网、通讯或电力故障等情况的;

(三)艺术品灭失、损坏等发生重大变化的,以及被法院查封等可能影响合同履行的重大情况;

(四)本中心认为其他严重影响正常交易的情况。

第十条 对系统升级等技术性停牌或其他紧急情况而临时停市的决定,本中心通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后,本中心予以公告,并恢复交易。


第三章  保证金制度

第十一条 本中心实行交易保证金制度。保证金是指主挂牌方按照规定标准交纳的用于结算和履约保证的资金。交易开始前,投资者应在其资金账户内存入应有的保证金。

第十二条 本中心综合经销商需向本中心交纳会员保证金,以确保交易中因意外事件产生的风险赔付。

第十三条 本交易中心设保证金专户,保证金由本中心代收、代退。

第十四条 主挂牌方或综合经销商缴纳的保证金应当符合相关协议中规定的具体金额。

第十五条 保证金的退还应在藏品退市后进行退还,因发生质疑、投诉或有关部门立案调查,保证金暂不退还,待调查处理结案后,按有关规定办理。若主挂牌方或综合经销商违规操作则要扣除相应部分保证金额。

有下列情况之一的,保证金可不予退还。

1.在协议签订后,主挂牌方或综合经销商要求修改、补充的实质性内容和撤销协议文件的;

2.主挂牌方或综合经销商拒绝按协议文件履行要求的;

3.主挂牌方或综合经销商拒绝按协议文件规定的时间、金额、形式提交履约保证金;

4.法律法规和协议文件中规定的其他情形。 


第四章  产品转让价格区间规则

第十六条 本中心实行涨跌停板制度。涨跌停板幅度由本中心设定,本中心可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。

第十七条 新艺术品挂牌转让首日的价格区间为挂牌转让参考价*(-30%,+30%),正常交易日转让价格区间为前一日结算价*(-10%,+10%)。

第十八条 挂牌转让品种开板后连续五个交易日都在交易结束后出现同方向价格区间保持在系统默认的顶价或低价的,本中心有权根据市场情况将此挂牌交易品种在下一交易日停牌1天,并出公告提示风险。


第五章  建立商业保险制度

第十九条  艺术品持有人可以到本中心认可的保险公司对所有上市托管的艺术品进行全额保险,确保艺术品的安全。投保费用由艺术品持有人按照规定支付。


第六章  附则

第二十条 本规则修改权和解释权属于本中心。

第二十一条 本办法自颁布之日起施行。


 

                            


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